Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) nałożyła na Opera Dom Maklerski karę pieniężną w wysokości 1 mln zł za brak odpowiedniej liczby osób pełniących funkcję członka zarządu, podała Komisja.
„Dom Maklerski dopuścił do sytuacji, w której od 8 sierpnia 2020 r. do 9 lutego 2022 r. w skład zarządu wchodziła tylko jedna osoba, podczas gdy zgodnie z prawem w skład zarządu domu maklerskiego powinny wchodzić co najmniej dwie osoby” – czytamy w komunikacie.
Według KNF, jedna osoba w zarządzie domu maklerskiego nie jest w stanie zapewnić zgodnego z prawem, prawidłowego funkcjonowania domu maklerskiego.
„W zarządzie powinna być możliwość zastąpienia jednego członka przez drugiego, w razie zaistnienia takiej konieczności. […] Jednocześnie dla zapewnienia prawidłowości funkcjonowania w domu maklerskim mechanizmów kontrolnych, nie powinny one w całości podlegać nadzorowi osoby, która jednocześnie jest odpowiedzialna za działalność operacyjną” – czytamy dalej.
„Naruszenie wymogów nałożonych na Dom Maklerski spowodowało brak zapewnienia skutecznego, prawidłowego i ostrożnego zarządzania nim. Naruszenie to było długotrwałe. Zarówno rozmiar, jak i waga stwierdzonego naruszenia uzasadniają wymiar nałożonej kary finansowej” – podsumowała Komisja.
KNF podkreśliła, że maksymalny wymiar kary w przypadku tego naruszenia wynosi 21 312 000 zł.
Źródło: ISBnews
